監(jiān)管評價辦法

海南省交易場所監(jiān)管評價暫行辦法

?

第一章? ?總則

第一條 為做好交易場所監(jiān)管，促進交易場所依法合規(guī)經(jīng)營，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，防范金融風(fēng)險，鼓勵交易場所脫虛向?qū)?，成為助力實體經(jīng)濟、推動海南經(jīng)濟發(fā)展的重要單元，夯實海南自由貿(mào)易區(qū)（港）建設(shè)基礎(chǔ)，根據(jù)《海南省交易場所管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 交易場所監(jiān)管評價是指通過定性和定量的方式，建立指標評價體系，對交易場所經(jīng)營管理的重大方面進行評分評級，并將評價結(jié)果運用到交易場所監(jiān)管中。

第三條 本辦法適用于海南依法經(jīng)批設(shè)的各類交易場所，包括大宗商品及權(quán)益類交易場所，不含僅從事實物交易的交易場所。

第四條 交易場所監(jiān)管評價原則

（一）依法合規(guī)原則。切實督促交易場所依法合規(guī)經(jīng)營，嚴格遵循監(jiān)管部門政策要求，將剛性的政策規(guī)定和要求貫穿于監(jiān)管評價工作之中，嚴控金融風(fēng)險。

（二）分類監(jiān)管原則。交易場所監(jiān)管評價應(yīng)區(qū)分交易場所的不同類別，實行分類差異化，反映各類交易場所的不同特點，評價應(yīng)注重實際，注重實效，實現(xiàn)對交易場所的方向引導(dǎo)和發(fā)展促進。

（三）信息公開原則。交易場所監(jiān)管評價應(yīng)著重做好信息公開，堅持以公開的標準進行監(jiān)管評價、以公開的數(shù)據(jù)進行客觀評價、以公開的信息接受社會監(jiān)督。

（四）鼓勵創(chuàng)新原則。交易場所監(jiān)管評價應(yīng)注重鼓勵創(chuàng)新，推動交易場所積極發(fā)掘資源，在堅持依法合規(guī)的基礎(chǔ)上促進交易場所發(fā)展。

（五）正向激勵與負向激勵結(jié)合原則。交易場所監(jiān)管評價結(jié)果應(yīng)加強運用，結(jié)果優(yōu)劣應(yīng)直接對應(yīng)獎懲，影響到交易場所的經(jīng)營和后續(xù)監(jiān)管，獎優(yōu)罰劣，使交易場所監(jiān)管評價成為交易場所監(jiān)管的有力依據(jù)，推動交易場所規(guī)范發(fā)展。

?

第二章 ?指標體系

第五條 交易場所監(jiān)管評價指標包括共性指標和個性指標。

共性指標從交易場所的公司治理、信息報送、合規(guī)性、持續(xù)經(jīng)營、研發(fā)創(chuàng)新等方面進行評價。

公司治理評價是指從交易場所的治理結(jié)構(gòu)、決策規(guī)范性、管理制度、部門設(shè)置、財務(wù)管理等方面，對交易場所相關(guān)經(jīng)營管理進行評價。

信息報送評價是指按照監(jiān)管部門要求，交易場所按時按質(zhì)按量規(guī)范完成報告（報表）等信息報送工作情況的評價。

合規(guī)性評價是指監(jiān)管部門對交易場所從經(jīng)營及交易的合規(guī)性、對會員及投資者的管理合規(guī)性、投訴處理的規(guī)范性等方面進行評價。

持續(xù)經(jīng)營評價是指監(jiān)管部門對交易場所從持續(xù)經(jīng)營的一些指標方面進行評價，督促交易場所增強持續(xù)經(jīng)營能力，防范風(fēng)險。

研發(fā)創(chuàng)新評價是指監(jiān)管部門對交易場所從研發(fā)創(chuàng)新的指標方面進行評價，督促交易場所加強研發(fā)創(chuàng)新，不斷發(fā)展。根據(jù)本地交易場所實際情況，為鼓勵交易場所研發(fā)創(chuàng)新，該項為加分項。

個性指標按交易場所各自所屬大宗商品、金融資產(chǎn)、其他權(quán)益類，對應(yīng)進行指標評價，大宗商品交易場所主要從交收方面進行評價，金融資產(chǎn)主要從風(fēng)險控制方面進行評價，其他權(quán)益類根據(jù)其自身特點，從交收及風(fēng)險控制等方面進行評價。

第六條 對于具體指標，按重要性和監(jiān)管需要設(shè)置不同權(quán)重，并分別予以評分，具體指標設(shè)定及權(quán)重可根據(jù)實際情況變化及監(jiān)管政策的要求進行調(diào)整。

?

第三章 ?評價實施

第七條 交易場所監(jiān)管評價每年度終了后進行。年度終了后，各交易場所應(yīng)于3月底前將自評報告（附海南省交易

場所監(jiān)管評價計分表）報省地方金融監(jiān)督管理局。

第八條 省地方金融監(jiān)督管理局組織進行交易場所監(jiān)管評價，并可以通過要求申報資料、現(xiàn)場核查、約談、走訪調(diào)查等方式，對評價對象進行情況核實。

第九條 對各交易場所完成監(jiān)管評價計分后，經(jīng)省地方金融監(jiān)督管理局研究確定監(jiān)管評價結(jié)果，并將結(jié)果在一定范圍內(nèi)進行公布。

?

第四章 ?評價分檔

第十條 評價基準分為100分，可有加分10分（產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新）。評價結(jié)果分A、B、C、D四檔，A檔對應(yīng)評價分90（含）-110分，B檔對應(yīng)評價分75（含）-90分，C檔對應(yīng)評價分60（含）-75分，D檔對應(yīng)評價分60分以下。

第十一條 新組建的交易場所，給予一年的監(jiān)管評價過渡期，過渡期滿后，按正常評價結(jié)果確定。新組建的交易場所也可申請直接參加正常監(jiān)管評價。對于個別經(jīng)營出現(xiàn)臨時性困難的交易場所，經(jīng)申請可給予一年緩沖期，緩沖期內(nèi)不參加評價，期滿后正常開展監(jiān)管評價。

第十二條 年度發(fā)生品種未經(jīng)報批情形的，評價結(jié)果不超過C檔，年度發(fā)生兩次以上品種未經(jīng)報批情形的，評價結(jié)果直接確定為D檔。

金融產(chǎn)品發(fā)生到期不能及時兌付的，評價結(jié)果不超過C檔，年度發(fā)生兩次以上的，或者發(fā)生后三個月內(nèi)不能提出合理解決方案并予以妥善處理的，評價結(jié)果直接確定為D檔。

第十三條 發(fā)生下列情況的，評價結(jié)果直接確定為D檔：

（一）擅自篡改交易數(shù)據(jù)、對交易系統(tǒng)進行后臺操作的；

（二）涉嫌市場操縱并經(jīng)查實的；

（三）故意瞞報或漏報重要信息，對監(jiān)管工作造成不利影響的；

（四）年度受到國務(wù)院相關(guān)監(jiān)管部門通報、點名批評的；

（五）年度引發(fā)較大規(guī)模維穩(wěn)事件的；

（六）被監(jiān)管部門列入黑名單的，或者被列入信用黑名單的；

（七）不按要求將交易系統(tǒng)接入監(jiān)管系統(tǒng)的，或者不按要求配合監(jiān)管部門檢查的。

（八）其他嚴重違背監(jiān)管要求的情形。

?

第五章 ?結(jié)果運用

第十四條 評價結(jié)果為A檔的交易場所，次年年度檢查可從每年兩次減少為一次，同類產(chǎn)品優(yōu)先申報。

評價結(jié)果連續(xù)兩年以上為A檔的，開設(shè)分支機構(gòu)及會員單位等可以先設(shè)后批，優(yōu)先給予擴展經(jīng)營范圍及品種，優(yōu)先給予政策試點。

第十五條 評價結(jié)果為C檔的，進行約談提醒。評價結(jié)果連續(xù)兩年為C檔的，一年內(nèi)（自結(jié)果公布之日起計算）不予批設(shè)新品種。

第十六條 評價結(jié)果為D檔的，進行約談提醒，并在一年內(nèi)（自結(jié)果公布之日起計算）給予限制新開戶、提高保證金比例、提高投資者適當(dāng)性要求、不予批設(shè)新品種等限制措施，并可責(zé)令更換高管。評價結(jié)果連續(xù)兩年為D檔的，予以停業(yè)整頓，并視驗收情況決定復(fù)業(yè)或報請省政府取消交易場所資質(zhì)、依法關(guān)閉。

第十七條 各交易場所應(yīng)認真落實監(jiān)管評價結(jié)果，根據(jù)監(jiān)管評價的要求建立完善監(jiān)管評價落實制度，強化獎懲，將監(jiān)管評價結(jié)果對應(yīng)到高管及相關(guān)人員考核和薪酬激勵，以及崗位工作調(diào)整等，切實發(fā)揮監(jiān)管評價的重要作用。

?

第六章? 附則

第十八條 本辦法自印發(fā)之日起實施，原有規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。

第十九條 本辦法由省地方金融監(jiān)督管理局負責(zé)解釋。