海南省支持金融服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理暫行辦法

第一章   總   則

第一條   為貫徹省委、省政府關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代金融服務(wù)業(yè)的決策部署，落實(shí)《海南省人民政府關(guān)于印發(fā)海南省支持金融業(yè)發(fā)展若干意見的通知》（瓊府〔2010〕3號）和《海南省人民政府關(guān)于印發(fā)海南省支持資本市場發(fā)展的若干政策的通知》（瓊府〔2011〕55號）精神，營造良好的金融運(yùn)行環(huán)境，更好地促進(jìn)海南金融業(yè)發(fā)展，結(jié)合海南實(shí)際，制定本辦法。

第二條   本辦法所稱海南省金融服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金（以下簡稱專項(xiàng)資金）是用于支持我省金融業(yè)發(fā)展的財(cái)政資金。

第三條   本辦法適用于海南省轄區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)（含總部、地區(qū)總部）和高管班子成員、金融監(jiān)管部門領(lǐng)導(dǎo)班子成員以及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)。

（一）本辦法所稱金融監(jiān)管部門包括中國人民銀行?？谥行闹校ㄒ韵潞喎Q人行?？谥行闹校?、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局（以下簡稱海南銀監(jiān)局）、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局（以下簡稱海南證監(jiān)局）、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局（以下簡稱海南保監(jiān)局）。

（二）本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)是指經(jīng)批準(zhǔn)或備案依法設(shè)立的政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、外資銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行、貸款公司、農(nóng)村資金互助社、小額貸款公司、證券公司、期貨公司、證券投資咨詢公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、消費(fèi)金融公司、金融租賃公司、融資租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、融資性擔(dān)保公司等金融機(jī)構(gòu)或金融服務(wù)類機(jī)構(gòu)。

（三）本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)總部，是指注冊地址和主要辦公場所設(shè)在本省、具有獨(dú)立法人資格的金融機(jī)構(gòu)。

（四）本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)地區(qū)總部，是指金融機(jī)構(gòu)設(shè)在海南的一級分支機(jī)構(gòu)，以及直接隸屬于法人機(jī)構(gòu)并單獨(dú)設(shè)立的業(yè)務(wù)總部、營運(yùn)總部、資金中心、研發(fā)中心等。

（五）本辦法所稱其他相關(guān)機(jī)構(gòu)包括：

在海南注冊的上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司以及通過資本市場籌集資金的非上市非掛牌公眾公司、私募股權(quán)投資基金、各類交易場所；推進(jìn)國家和省級金融改革試點(diǎn)項(xiàng)目的市縣政府相關(guān)部門。

本辦法所稱私募股權(quán)投資基金是指以非公開方式向特定對象募集設(shè)立的，對非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并提供增值服務(wù)的非證券類投資基金。包括產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和其他類型的私募股權(quán)投資基金。

本辦法所稱各類交易場所是指經(jīng)過省政府批準(zhǔn)設(shè)立的各類要素交易市場、經(jīng)過相關(guān)部門備案的民間資金登記中心等新型金融機(jī)構(gòu)。

本辦法所稱的中介機(jī)構(gòu)是指在海南注冊的，為省內(nèi)企業(yè)通過資本市場融資提供中介服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所。

第四條   本辦法所稱農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)試點(diǎn)共保體是指根據(jù)省政府有關(guān)規(guī)定，經(jīng)省級主管部門批準(zhǔn)設(shè)立的，由保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)共同組建的經(jīng)營農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)試點(diǎn)險(xiǎn)種的共保體。

第五條   金融創(chuàng)新獎勵，是指對在推進(jìn)國際旅游島建設(shè)中，金融產(chǎn)品創(chuàng)新在本行業(yè)中處于領(lǐng)先地位且成果顯著的金融機(jī)構(gòu)及其研發(fā)團(tuán)隊(duì)給予的獎勵。

第六條   金融監(jiān)管部門應(yīng)按本辦法要求，提供與各機(jī)構(gòu)申報(bào)獎勵有關(guān)的數(shù)據(jù)和本辦法第十四條第二款要求的證明文件。

本辦法所采納的數(shù)據(jù)均以金融管理部門或第三方中介機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

第二章   申報(bào)與撥付

第七條   申請獎勵和補(bǔ)貼的單位以在本省的總部作為申報(bào)主體。

第八條   申請獎勵的金融監(jiān)管部門應(yīng)于每年4月30日前向省政府金融工作辦公室（以下簡稱省政府金融辦）提交以下材料：

（一）申請報(bào)告；

（二）銀行賬戶信息（包括戶名、行號、賬號、開戶行）；

（三）與轄內(nèi)各金融機(jī)構(gòu)申報(bào)獎勵有關(guān)數(shù)據(jù)的證明文件；

（四）省政府金融辦要求提供的其他材料。

第九條   申請獎勵和補(bǔ)貼的金融機(jī)構(gòu)及相關(guān)單位應(yīng)于每年4月30日前向省政府金融辦提交以下材料：

（一）申請報(bào)告（含基本情況、經(jīng)營狀況、申請要求等）；

（二）法人許可證、營業(yè)許可證、業(yè)務(wù)許可證的復(fù)印件；

（三）營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證和組織機(jī)構(gòu)代碼證或機(jī)構(gòu)信用代碼證的復(fù)印件；

（四）申請單位的銀行賬戶信息（包括戶名、行號、賬號、開戶行）；

（五）其他相關(guān)證明文件：

1.申請信貸投放、機(jī)構(gòu)進(jìn)駐、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)、突出貢獻(xiàn)獎勵的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)提交稅務(wù)部門相關(guān)證明文件。

2.申請上市獎勵的企業(yè)應(yīng)提交以下材料：

（1）在境內(nèi)上市的，提交中國證監(jiān)會首發(fā)申請核準(zhǔn)文件，證券交易所的股票上市通知書；

（2）在境外上市的，提交境外證券交易所的證明企業(yè)已上市的有關(guān)文件，并提供中文翻譯件原件（須經(jīng)正規(guī)翻譯機(jī)構(gòu)進(jìn)行翻譯，并加蓋其公章）；

（3）上市融資資金到位的有關(guān)財(cái)務(wù)憑證。

3. 申請?jiān)偃谫Y獎勵、發(fā)行企業(yè)債券和票據(jù)費(fèi)用補(bǔ)貼的企業(yè)應(yīng)提交以下材料：

（1）融資資金方案及相關(guān)批準(zhǔn)文件；

（2）募集資金到位的財(cái)務(wù)憑證。

4. 申請重組ST公司獎勵的企業(yè)應(yīng)提交以下材料：

（1）中國證監(jiān)會有關(guān)重大資產(chǎn)重組的核準(zhǔn)文件；

（2）具有證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的重組ST公司自控股地位發(fā)生變更之日（以股權(quán)變更日為準(zhǔn)）起下一會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)扭虧為盈、且經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤和所有者權(quán)益較上年度均增長20%以上的鑒證報(bào)告。

5.申請獎勵的新設(shè)立證券期貨分支機(jī)構(gòu)應(yīng)提交中國證監(jiān)會核準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)。

6.申請私募股權(quán)投資基金投資獎勵的企業(yè)應(yīng)提交以下材料：

（1）實(shí)收資本（或募集資金）銀行實(shí)際到賬的有關(guān)證明；

（2）工商、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的申報(bào)年度無行政處罰事項(xiàng)的證明；

（3）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案文件；

（4）基金募集說明書、投資人協(xié)議，及被投資企業(yè)或項(xiàng)目出具的股權(quán)投資證明文件、銀行轉(zhuǎn)賬文件、營業(yè)執(zhí)照及投資協(xié)議。

7. 各類交易市場及民間資金登記中心等應(yīng)提交監(jiān)管部門提供的核準(zhǔn)開業(yè)文件及工商、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的申報(bào)年度無行政處罰事項(xiàng)的證明。

8. 申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌獎勵的企業(yè)應(yīng)提交全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌批準(zhǔn)文件。

9. 申請?jiān)谑?nèi)區(qū)域性股權(quán)交易場所掛牌的企業(yè)應(yīng)提交在區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌的批準(zhǔn)文件。

10.申請機(jī)構(gòu)進(jìn)駐獎的小額貸款公司應(yīng)同時符合以下條件：

（1）經(jīng)省政府金融辦備案（審批）；

（2）實(shí)繳注冊資本不低于5000萬元；

（3）主動接入我省小貸監(jiān)管系統(tǒng)且加入我省小貸協(xié)會；

（4）經(jīng)省政府金融辦備案（審批）后三個月內(nèi)開業(yè)并有貸款業(yè)務(wù)發(fā)生。

11. 為海南企業(yè)上市融資和上市公司再融資充當(dāng)保薦人的證券機(jī)構(gòu)申請獎勵應(yīng)提交以下材料：

（1）中國證監(jiān)會的首發(fā)申請核準(zhǔn)文件，證券交易所的股票上市通知書;

（2）被保薦企業(yè)融資方案及相關(guān)批準(zhǔn)文件;

（3）保薦協(xié)議。

12.申請獎勵的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所應(yīng)提交以下材料：

（1）審計(jì)業(yè)務(wù)約定書；

    （2）中國證監(jiān)會或國家發(fā)改委等相關(guān)部門出具的核準(zhǔn)文件；

　?。?/span>3）招股、配股說明書或發(fā)行章程；

　?。?/span>4）募集資金驗(yàn)資報(bào)告。

（六）省政府金融辦要求提供的其他材料。

第十條   申請國家或省級金融改革試點(diǎn)項(xiàng)目補(bǔ)貼由試點(diǎn)市縣作為申報(bào)主體，應(yīng)于每年4月30日前向省政府金融辦提交申請報(bào)告（含基本情況、上年度試點(diǎn)推進(jìn)情況、申請要求等）。

第十一條   省政府金融辦是專項(xiàng)資金的主管部門，負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金的預(yù)決算編制。

省財(cái)政廳負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金的籌集、撥付和監(jiān)督檢查。

省政府金融辦對申報(bào)材料進(jìn)行受理和審核，省財(cái)政廳依據(jù)審核結(jié)果將獎勵資金下達(dá)給省政府金融辦，由省政府金融辦通過國庫集中支付方式將資金撥付給各獲獎補(bǔ)單位。

申請材料須一式兩份提交，復(fù)印件必須由申請單位加蓋公章證實(shí)與原件一致。

第三章   管理與監(jiān)督

第十二條   獎勵補(bǔ)貼資金標(biāo)準(zhǔn)可依據(jù)地方財(cái)政和金融業(yè)發(fā)展?fàn)顩r在以后年度適當(dāng)調(diào)整。年度執(zhí)行中，如出現(xiàn)專項(xiàng)資金不足以支付獎補(bǔ)的，在下一年度預(yù)算安排補(bǔ)足。

第十三條   每年從專項(xiàng)資金中按不高于3%且不超過100萬元的標(biāo)準(zhǔn)安排工作經(jīng)費(fèi)，作為省政府金融辦和省財(cái)政廳檢查、評審及信息發(fā)布等費(fèi)用。

第十四條   金融機(jī)構(gòu)未按省政府金融辦、省財(cái)政廳及金融監(jiān)管部門的規(guī)定和要求報(bào)送相關(guān)財(cái)務(wù)、監(jiān)管報(bào)表的，取消當(dāng)年申報(bào)獎勵和補(bǔ)貼的資格。

金融機(jī)構(gòu)當(dāng)年受金融監(jiān)管部門處以罰款（累計(jì)30萬元及以上）、沒收違法所得、暫?；蛲Ｖ鼓稠?xiàng)金融業(yè)務(wù)、責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證等行政處罰的，取消獲得本獎項(xiàng)的資格。

第十五條 根據(jù)《海南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告實(shí)施意見的通知》（瓊府辦〔2015〕180號）文件要求，依法查詢申報(bào)企業(yè)在省級信用信息共享交換平臺中的信用記錄，有不良信用記錄者取消當(dāng)年申請資格。

第十六條   省政府金融辦、省財(cái)政廳將對金融服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金申報(bào)情況進(jìn)行不定期抽查，對隱瞞、假造材料申報(bào)獎勵和補(bǔ)貼的金融機(jī)構(gòu)，除責(zé)令退回獎補(bǔ)資金外，取消其下一年度金融服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金申請資格，并將其隱瞞、造假情況進(jìn)行通報(bào)。

單位和個人在專項(xiàng)資金管理中發(fā)生違法違紀(jì)行為，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）等法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第四章   附   則

第十七條   本辦法所稱 “以上”均為包含本數(shù)。

第十八條   本辦法由省政府金融辦、省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。

第十九條   本辦法自2016年1月1日起施行。省財(cái)政廳、省政府金融辦《關(guān)于印發(fā)〈海南省金融發(fā)展專項(xiàng)資金管理暫行辦法〉的通知》（瓊財(cái)債〔2015〕546號）和《關(guān)于印發(fā)〈海南省資本市場發(fā)展專項(xiàng)資金管理暫行辦法〉的通知》（瓊財(cái)債〔2014〕555號）同時廢止。

附件：1.金融監(jiān)管部門和金融機(jī)構(gòu)的獎勵種類及標(biāo)準(zhǔn)

       2.資本市場發(fā)展的支持范圍及標(biāo)準(zhǔn)

      3.推進(jìn)金融改革的市縣政府的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)

      4.金融創(chuàng)新獎勵種類及標(biāo)準(zhǔn)

      5.海南省金融創(chuàng)新獎勵評分標(biāo)準(zhǔn)

附件1

金融監(jiān)管部門和金融機(jī)構(gòu)的獎勵種類及標(biāo)準(zhǔn)

第一條   信貸投放獎勵，是指對信貸投放增長明顯的金融機(jī)構(gòu)及其高管班子成員給予的獎勵。

金融機(jī)構(gòu)當(dāng)年新增貸款增速高于本省全行業(yè)平均水平的金融機(jī)構(gòu)可以獲得信貸投放獎勵，獎勵標(biāo)準(zhǔn)為該金融機(jī)構(gòu)當(dāng)年貸款凈增額的萬分之一。金融機(jī)構(gòu)所獲信貸投放獎勵資金的50%用于獎勵其高管班子成員。

本省全行業(yè)新增貸款增速平均水平為剔除政策性銀行貸款后計(jì)算出的數(shù)據(jù)。

小額貸款公司的信貸投放獎勵按當(dāng)年累放貸款額度的萬分之一給予獎勵。累放數(shù)據(jù)以省政府金融辦認(rèn)定的為準(zhǔn)。

第二條   機(jī)構(gòu)進(jìn)駐獎勵，是指對當(dāng)年新設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)（含總部、地區(qū)總部）以及當(dāng)年在鄉(xiāng)鎮(zhèn)（不含市縣政府所在地鄉(xiāng)鎮(zhèn)，下同）新設(shè)信貸營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)辦公室的金融機(jī)構(gòu)給予的一次性獎勵。機(jī)構(gòu)進(jìn)駐獎勵資金主要用于補(bǔ)貼當(dāng)年進(jìn)駐機(jī)構(gòu)的營運(yùn)費(fèi)用。

（一）新設(shè)立或遷入總部（包括改制、重組的銀行類金融機(jī)構(gòu)）的金融機(jī)構(gòu)。實(shí)收資本20億元以上的，給予該機(jī)構(gòu)1000萬元獎勵資金；實(shí)收資本10億元以上、不足20億元的，給予該機(jī)構(gòu)600萬元獎勵資金；實(shí)收資本5億元以上、不足10億元的，給予該機(jī)構(gòu)200萬元獎勵資金；實(shí)收資本3億元以上、不足5億元的，給予該機(jī)構(gòu)100萬元獎勵資金；實(shí)收資本1億元以上、不足3億元的，給予該機(jī)構(gòu)50萬元獎勵資金；實(shí)收資本在5千萬元以上、不足1億元的，給予該機(jī)構(gòu)20萬元獎勵資金；實(shí)收資本在2千萬元以上、不足5千萬元的，給予該機(jī)構(gòu)10萬元獎勵資金。

村鎮(zhèn)銀行和農(nóng)村資金互助社實(shí)收資本不足2千萬元的，給予該機(jī)構(gòu)10萬元獎勵。

小額貸款公司實(shí)收資本不足5千萬元的，不予獎勵。

（二）新設(shè)立地區(qū)總部的金融機(jī)構(gòu)。

1. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。其總部實(shí)收資本在20億元以上的，給予該地區(qū)總部200萬元獎勵資金；其總部實(shí)收資本在10億元以上、不足20億元的，給予該地區(qū)總部100萬元獎勵資金；其總部實(shí)收資本在5億元以上、不足10億元的，給予該地區(qū)總部50萬元獎勵資金。

2. 非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)?？偛繉?shí)收資本在20億元以上的，給予該地區(qū)總部100萬元獎勵資金；總部實(shí)收資本在10億元以上、不足20億元的，給予該地區(qū)總部50萬元獎勵資金；總部實(shí)收資本在5億元以上、不足10億元的，給予該地區(qū)總部20萬元獎勵資金。

（三）從2015年起3年內(nèi)，對金融機(jī)構(gòu)當(dāng)年在金融服務(wù)空白鄉(xiāng)鎮(zhèn)新設(shè)能提供信貸服務(wù)、并持有金融管理部門頒發(fā)的金融許可證的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)給予20萬元獎勵。

（四）從2013年起5年內(nèi)，對保險(xiǎn)公司當(dāng)年根據(jù)《海南省人民政府辦公廳關(guān)于加強(qiáng)全省農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)基層服務(wù)體系建設(shè)的意見》（瓊府辦〔2013〕154號）的要求，在基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)開設(shè)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)辦公室的，給予2萬元獎勵。

（五）金融機(jī)構(gòu)總部在增資擴(kuò)股過程中，實(shí)收貨幣資本每增加1億元，給予該機(jī)構(gòu)獎勵20萬元；不足1億元的，不予獎勵。單個金融機(jī)構(gòu)獲得本款獎勵資金年度總額不超過100萬元。

第三條   保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)獎勵，是指對參加農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)試點(diǎn)共保體的保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)及其高管班子成員，以及對按綜合指標(biāo)排名前兩位的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司和人身保險(xiǎn)公司及其高管班子成員給予的獎勵。

（一）農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)獎勵

獎勵條件：保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)所經(jīng)營的農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)險(xiǎn)種年度原保費(fèi)收入同比增長7%以上，且賠付率達(dá)到70%以上。

某保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)所獲獎勵資金＝90萬元×該機(jī)構(gòu)當(dāng)年農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)市場份額。各家保險(xiǎn)公司自行承保的農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)不在統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)。

（二）綜合指標(biāo)獎勵

1．財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)：綜合指標(biāo)由高至低排序，最高的前兩名分獲一、二等獎，分別獎勵20萬元和10萬元。綜合指標(biāo)計(jì)算公式為：

綜合指標(biāo)=簡單賠付率×50%+市場份額×30%+業(yè)務(wù)增長率×10%+種養(yǎng)業(yè)共保體份額×10%

2．人身保險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)：綜合指標(biāo)由高至低排序，最高的前兩名分獲一、二等獎，分別獎勵20萬元和10萬元。綜合指標(biāo)計(jì)算公式為：

綜合指標(biāo)=市場份額×50%+期末有效長期險(xiǎn)保費(fèi)收入（億元）/100×30%+保險(xiǎn)營銷員人數(shù)（萬人）×20%

第四條   績效評價(jià)獎勵，是指對注冊在省內(nèi)的，資產(chǎn)營運(yùn)質(zhì)量、經(jīng)營管理水平在全省同行業(yè)中處于領(lǐng)先地位的金融機(jī)構(gòu)給予的獎勵。

省財(cái)政廳依據(jù)財(cái)政部《金融企業(yè)績效評價(jià)辦法》組織實(shí)施我省地方金融企業(yè)績效評價(jià)工作。根據(jù)績效評價(jià)結(jié)果，對銀行、保險(xiǎn)、證券、小額貸款公司、擔(dān)保等5類中排列前三名，并且評價(jià)等級在中等以上的金融機(jī)構(gòu)分別給予15萬元、10萬元和5萬元獎勵。

其中：銀行、農(nóng)信社、財(cái)務(wù)公司、村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村資金互助社等由海南銀監(jiān)局監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)屬于銀行類。

對在省政府金融辦小額貸款公司年度考核中獲得前三名，且在省財(cái)政廳的績效評價(jià)結(jié)果中獲得中等以上評價(jià)等級的小額貸款公司給予績效評價(jià)獎勵，獎勵金額分別為15萬元、10萬元和5萬元。

第五條   金融監(jiān)管獎勵，是指對積極履行金融監(jiān)督管理職責(zé)、促進(jìn)海南金融業(yè)健康發(fā)展、引進(jìn)法人金融機(jī)構(gòu)和維護(hù)海南金融穩(wěn)定等方面做出突出貢獻(xiàn)的金融監(jiān)管部門領(lǐng)導(dǎo)班子成員給予的獎勵，所獲獎勵資金主要用于獎勵其領(lǐng)導(dǎo)班子成員。金融監(jiān)管部門符合以下條件的予以獎勵，單個金融監(jiān)管部門的獎勵金額合計(jì)最高不超過50萬元。

（一）滿足以下兩個條件之一的金融監(jiān)管部門，可獲得10萬元獎勵，如當(dāng)年本行業(yè)有金融機(jī)構(gòu)總部或地區(qū)總部遷出本省的，取消該行業(yè)金融監(jiān)管部門的該項(xiàng)獎勵：

（1）為解決歷史遺留金融問題爭取中央優(yōu)惠政策支持并取得明顯成效；

（2）為海南組建新的地方金融機(jī)構(gòu)積極爭取中央政策支持并取得明顯成效。

（二）人行?？谥行闹?/span>

1、每新設(shè)、引進(jìn)1家銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部：實(shí)收資本10億元以上，分別獎勵30萬元；實(shí)收資本2億元以上、不足10億元的，分別獎勵20萬元；實(shí)收資本5千萬元以上、不足2億元的，分別獎勵5萬元。

2、每新設(shè)、引進(jìn)1家銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)地區(qū)總部（其總部實(shí)收資本10億元以上），分別獎勵20萬元。

3、以當(dāng)年全國本外幣貸款余額同比增速為基數(shù)，達(dá)到基數(shù)獎勵5萬元。每高于基數(shù)1個百分點(diǎn)，分別追加2萬元。增加不足1個百分點(diǎn)的，獎勵不予追加。

（三）海南銀監(jiān)局

1、每新設(shè)、引進(jìn)1家銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部：實(shí)收資本10億元以上，分別獎勵30萬元；實(shí)收資本2億元以上、不足10億元的，分別獎勵20萬元；實(shí)收資本5千萬元以上、不足2億元的，分別獎勵5萬元。

2、每新設(shè)、引進(jìn)1家銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)地區(qū)總部（其總部實(shí)收資本10億元以上），分別獎勵20萬元。

3、以當(dāng)年全國本外幣貸款余額同比增速為基數(shù)，達(dá)到基數(shù)獎勵5萬元。每高于基數(shù)1個百分點(diǎn)，分別追加2萬元。增加不足1個百分點(diǎn)的，獎勵不予追加。

（四）海南證監(jiān)局

1、每新設(shè)、引進(jìn)1家證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部：實(shí)收資本5億元以上，分別獎勵30萬元；實(shí)收資本1億元以上、不足5億元的，分別獎勵20萬元；實(shí)收資本5千萬元以上、不足1億元的，分別獎勵5萬元。

2、每新設(shè)、引進(jìn)1家證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)地區(qū)總部（其總部實(shí)收資本5億元以上），分別獎勵20萬元。

3、每成功上市一家海南企業(yè)，融資金額在10億元以上的，分別獎勵20萬元；融資金額在5億元以上、不足10億元的，分別獎勵10萬元；融資金額不足5億元的，分別獎勵5萬元。

4、每實(shí)現(xiàn)1家海南企業(yè)配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)讓公司債券、發(fā)行公司債券、發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)等再融資，再融資額5億元以上的，分別獎勵10萬元；再融資額不足5億元的，分別獎勵5萬元。

（五）海南保監(jiān)局

1、每新設(shè)、引進(jìn)1家保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部：實(shí)收資本5億元以上的，分別獎勵30萬元；實(shí)收資本2億元以上、不足5億元的，分別獎勵20萬元；實(shí)收資本5千萬元以上、不足2億元的，分別獎勵5萬元。

2、每新設(shè)、引進(jìn)1家保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)地區(qū)總部（其總部實(shí)收資本10億元以上），分別獎勵20萬元。

3、以全省前3年農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)試點(diǎn)原保險(xiǎn)保費(fèi)收入平均增長率為基數(shù)，達(dá)到基數(shù)獎勵5萬元，每高于基數(shù)1個百分點(diǎn)，追加獎勵1萬元。增加不足1個百分點(diǎn)的，獎勵不予追加。

每新增一個農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)（非政策性）險(xiǎn)種獎勵10萬元。

4、鼓勵引進(jìn)保險(xiǎn)資金支持海南經(jīng)濟(jì)建設(shè)。每引進(jìn)10億元保險(xiǎn)資金投資，獎勵10萬元。

第六條   信貸擔(dān)保增量獎勵。獎勵條件是融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)當(dāng)年與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合作發(fā)放的擔(dān)保貸款總額，不含與小額貸款公司等非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合作發(fā)放的擔(dān)保貸款。該項(xiàng)獎勵資金總額不超過800萬元。

某機(jī)構(gòu)所獲獎勵金額＝發(fā)放對象為個體工商戶和“三農(nóng)”擔(dān)保貸款新增額×2‰ + 工程履約擔(dān)保新增額×1‰。

若當(dāng)年按獎勵條件測算的獎勵資金總額超過800萬元，則單個機(jī)構(gòu)所獲獎勵資金按下列公式計(jì)算：某機(jī)構(gòu)所獲擔(dān)保增量獎勵=800萬元×（該機(jī)構(gòu)按獎勵條件測算的獎勵金額/全省按獎勵條件測算的獎勵資金總額）

第七條   省委、省政府明確的應(yīng)當(dāng)獎勵的其他有關(guān)事項(xiàng)。

附件2

資本市場發(fā)展的支持范圍及標(biāo)準(zhǔn)

第一條 對資本市場的支持范圍包括：

（一）上市、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌和省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌的企業(yè)。

（二）發(fā)行企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)債、中期票據(jù)、短期融資券、中小企業(yè)集合債、私募債以及資產(chǎn)支持票據(jù)、境外人民幣債券等各類債券的企業(yè)。

（三）實(shí)投資本達(dá)到一定規(guī)模的私募股權(quán)投資基金和來瓊設(shè)立的證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

（四）省委、省政府明確的其他有關(guān)事項(xiàng)。

第二條   對上市、發(fā)行企業(yè)債券或票據(jù)等通過資本市場進(jìn)行融資或再融資的企業(yè)，在融資資金到位后，給予獎勵。

（一）對已進(jìn)入上市輔導(dǎo)期，經(jīng)海南證監(jiān)局備案的企業(yè)，并完成股份制改造的，給予一次性補(bǔ)貼50萬元；企業(yè)在境內(nèi)外成功上市后，給予一次性獎勵150萬元。

（二）對企業(yè)再融資（配股、增發(fā)新股、發(fā)行公司債券），通過發(fā)行企業(yè)債券（含中小企業(yè)集合債券）、中小企業(yè)私募債、短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)集合票據(jù)等融資方式成功融資，以及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)及省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場再融資的，按其融資金額的2‰給予一次性獎勵（補(bǔ)貼），每家企業(yè)每年最高獎勵（補(bǔ)貼）金額不超過100萬元。

第三條 上市公司（不含ST公司）注冊地遷至我省并在我省納稅的，一次性獎勵100萬元。重組我省ST公司實(shí)現(xiàn)借殼上市的省內(nèi)企業(yè)或重組外地ST公司將注冊地遷入我省的企業(yè)，一次性獎勵100萬元。

第四條   對證券期貨機(jī)構(gòu)的獎勵。

（一）對在海南新設(shè)立（或遷入海南）的證券期貨類法人機(jī)構(gòu)，實(shí)收資本5億元以上的，一次性獎勵150萬元;實(shí)收資本不足5億元的，一次性獎勵100萬元；

（二）對在海南新設(shè)立證券期貨類分支機(jī)構(gòu)（含營業(yè)部、分公司），一次性獎勵20萬元；

（三）為海南企業(yè)上市充當(dāng)保薦人的保薦機(jī)構(gòu)，每成功保薦上市1家企業(yè)，一次性獎勵15萬元；

（四）為海南企業(yè)通過配股、增發(fā)等方式實(shí)現(xiàn)再融資且融資額在1億元以上充當(dāng)保薦人的保薦機(jī)構(gòu)，一次性獎勵8萬元。

第五條   對經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并在我省工商機(jī)關(guān)注冊登記且開展投資業(yè)務(wù)的私募股權(quán)投資基金，給予投資獎勵。獎勵的實(shí)際投資基金規(guī)模以扣除省級及以下政府出資計(jì)算。其在我省上一年度實(shí)際投資額超過3000萬的，按實(shí)際投資基金規(guī)模的1%，對私募股權(quán)投資基金給予一次性獎勵，每支基金每年獎勵總額不超過100萬元。

第六條   對新設(shè)立的各類交易場所或民間資金登記中心等，在正常運(yùn)營一年后，且無違法違規(guī)行為的，一次性獎勵100萬元。

第七條   對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成功掛牌的企業(yè)，一次性獎勵40萬元。

第八條   對在省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌交易的企業(yè)，一次性獎勵30萬元獎勵。

第九條   對中介機(jī)構(gòu)的獎勵。

（一）為海南企業(yè)在上海證券交易所、深圳證券交易所首發(fā)上市提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，獎勵標(biāo)準(zhǔn)為：會計(jì)師事務(wù)所獎勵10萬元，律師事務(wù)所獎勵4萬元；

（二）為海南企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成功掛牌提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，獎勵標(biāo)準(zhǔn)為：主辦券商獎勵6萬元，會計(jì)師事務(wù)所獎勵3萬元，律師事務(wù)所獎勵1.5萬元；

（三）為海南企業(yè)完成股改并在省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)交易市場成功掛牌提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，獎勵標(biāo)準(zhǔn)為：推薦機(jī)構(gòu)4萬元，會計(jì)師事務(wù)所獎勵2萬元，律師事務(wù)所獎勵1萬元；

（四）為海南上市公司再融資、企業(yè)發(fā)行各類債券融資，且融資額在1億元以上提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，獎勵標(biāo)準(zhǔn)為：會計(jì)師事務(wù)所獎勵5萬元，律師事務(wù)所獎勵2萬元。

第十條   企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后又申報(bào)首發(fā)上市的，申請首發(fā)上市獎勵資金應(yīng)相應(yīng)扣減全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌已獲獎勵資金；企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)交易中心掛牌后又申報(bào)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或首發(fā)上市的，申請全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌獎勵或首發(fā)上市獎勵應(yīng)相應(yīng)扣減區(qū)域性股權(quán)交易中心掛牌已獲獎勵資金。

附件3

推進(jìn)金融改革的市縣政府的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)

為推進(jìn)中央及我省金融改革試點(diǎn)項(xiàng)目的實(shí)施，發(fā)揮試點(diǎn)市縣政府及相關(guān)部門的主動性和積極性，設(shè)立推進(jìn)金融改革試點(diǎn)補(bǔ)貼，用于試點(diǎn)市縣相關(guān)部門金融改革試點(diǎn)項(xiàng)目工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）對納入國家級層面金融改革試點(diǎn)的市縣，試點(diǎn)期間每年每項(xiàng)試點(diǎn)給予50萬元補(bǔ)貼；

（二）對納入省級層面金融改革試點(diǎn)的市縣，試點(diǎn)期間每年給予各試點(diǎn)市縣30萬元補(bǔ)貼。

附件4

金融創(chuàng)新獎勵種類及標(biāo)準(zhǔn)

金融創(chuàng)新獎勵由省政府金融辦組織有關(guān)專家學(xué)者，按照《海南省金融創(chuàng)新獎勵評分標(biāo)準(zhǔn)》，對銀行、證券期貨、保險(xiǎn)和其他金融機(jī)構(gòu)四類進(jìn)行評議，每類排名前三的，分別給予25萬元、15萬元和10萬元獎勵。

附件5

海南省金融創(chuàng)新獎勵評分標(biāo)準(zhǔn)

機(jī)構(gòu)名稱：                        項(xiàng)目名稱：                                                 日期：