海南省人民政府關(guān)于印發(fā)海南省交易場所管理暫行辦法的通知

瓊府〔2016〕69號

各市、縣、自治縣人民政府，省政府直屬各單位：

《海南省交易場所管理暫行辦法》已經(jīng)六屆省政府第64次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

                                   海南省人民政府

2016年7月14日

(此件主動公開)

海南省交易場所管理暫行辦法

第一章總則

　　第一條為規(guī)范我省交易場所市場準(zhǔn)入和市場交易行為，切實(shí)加強(qiáng)市場監(jiān)管，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)等有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室的工作部署，結(jié)合海南實(shí)際，特制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱交易場所，是指在我省行政轄區(qū)內(nèi)根據(jù)國務(wù)院規(guī)定由省政府批準(zhǔn)設(shè)立的，從事權(quán)益類交易、大宗商品交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，不包括由國務(wù)院金融管理部門履行日常監(jiān)管職責(zé)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所。

　　外地交易場所設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，亦適用本辦法。

　　僅從事實(shí)物交易的交易場所不適用本辦法。

　　第三條海南省政府金融工作辦公室(以下簡稱省政府金融辦)作為我省交易場所的監(jiān)管部門，會同省公安廳、省商務(wù)廳、省工商局、省國資委、中央駐瓊金融管理部門以及省有關(guān)行業(yè)主管部門，負(fù)責(zé)做好全省交易場所的準(zhǔn)入管理、日常監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。各市縣政府按照屬地管理原則協(xié)助省政府金融辦做好本市縣交易場所的日常監(jiān)管工作，明確負(fù)責(zé)金融工作的專門部門履行日常監(jiān)管職責(zé)。國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對國有產(chǎn)權(quán)交易活動履行監(jiān)督管理職責(zé)，交易場所從事國有產(chǎn)權(quán)交易的須經(jīng)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第四條交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平、公開、公正和誠實(shí)守信的原則，嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定,自覺接受監(jiān)管,依法規(guī)范經(jīng)營,嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)，杜絕和防范欺詐、內(nèi)幕交易和操縱價(jià)格等違法違規(guī)行為。

第二章設(shè)立、變更和終止

　　第五條省政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所，使全省交易場所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。

　　第六條設(shè)立交易場所,須經(jīng)省政府批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn),任何單位或個人不得設(shè)立交易場所,不得以任何形式組織交易場所的交易及其相關(guān)活動。

　　名稱中使用“交易所”字樣的，應(yīng)在省政府批準(zhǔn)前，取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。

　　第七條設(shè)立交易場所，除應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的以外，新設(shè)交易場所的主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向所在地市縣政府提出申請，所在市縣政府提出意見，經(jīng)省政府金融辦及相關(guān)部門審核同意后報(bào)省政府批準(zhǔn)。新設(shè)交易場所的主發(fā)起人為省屬企事業(yè)單位的，由省相關(guān)行業(yè)主管部門提出意見，經(jīng)省政府金融辦及相關(guān)部門審核同意后報(bào)省政府批準(zhǔn)。各市縣政府或省行業(yè)主管部門做好相關(guān)論證輔導(dǎo)工作。

　　未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所。

　　大宗商品、國有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域交易場所的設(shè)立、變更和終止，國家及本省另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第八條各類交易場所確有必要在外省(區(qū)、市)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)報(bào)省政府履行相應(yīng)程序，并按照屬地管理原則接受擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的監(jiān)管;確有必要在省內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)報(bào)省政府履行相應(yīng)程序。外省(區(qū)、市)交易場所擬在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的(包括開戶代理機(jī)構(gòu))，應(yīng)持所在地省級人民政府批準(zhǔn)文件，向省政府金融辦提交書面申請，經(jīng)省政府金融辦審核后報(bào)省政府批準(zhǔn)方可設(shè)立。

　　第九條交易場所的名稱應(yīng)由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司。工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為新設(shè)交易場所辦理登記手續(xù)。

　　第十條設(shè)立交易場所應(yīng)立足于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，原則上應(yīng)由地方政府或具備相關(guān)行業(yè)背景、信用優(yōu)良、實(shí)力雄厚的骨干企業(yè)牽頭組建，應(yīng)當(dāng)具備一定的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，有明確的交易品種、完備的業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度以及與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所和設(shè)施。

　　第十一條交易場所董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力。

　　第十二條申請?jiān)O(shè)立交易場所，由主發(fā)起人股東提交以下材料：

(一)設(shè)立申請書，包括擬設(shè)立交易場所的名稱、注冊地址、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種、申請企業(yè)基本情況等基本信息;

(二)可行性研究報(bào)告，包括設(shè)立交易場所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設(shè)計(jì)分析、同行業(yè)狀況及市場前景分析、風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會經(jīng)濟(jì)效益分析;

(三)交易規(guī)則、交易品種、交易資金管理制度、會員管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度及交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性分析等相關(guān)材料;

(四)公司名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書;

(五)各股東企業(yè)或個人信用報(bào)告;

(六)法人股東需要提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，主發(fā)起人經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告; 其他出資法人股東經(jīng)審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)報(bào)告;自然人股東需要提交身份證復(fù)印件、個人簡歷、無違法犯罪記錄證明;

(七)法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格證明、身份證明、無違法犯罪記錄證明及無不良信用記錄證明;

(八)按審慎性原則要求的其他材料。

　　申請人對其提交申請材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　第十三條交易場所應(yīng)在取得省政府同意設(shè)立文件之日起6個月內(nèi)，完成籌備工作。因特殊原因需延長籌建時限的，應(yīng)當(dāng)向省政府金融辦提出申請，最長續(xù)延時間為6個月。

　　第十四條交易場所須報(bào)經(jīng)省政府金融辦履行相關(guān)驗(yàn)收程序。交易場所自取得營業(yè)執(zhí)照之日起無正當(dāng)理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，由工商行政管理部門會同行業(yè)主管部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。

　　第十五條交易場所變更下列事項(xiàng)之一的, 須報(bào)省政府金融辦審核。

(一)變更名稱或組織形式;

(二)變更第一大股東;

(三)修改交易規(guī)則;

(四)調(diào)整經(jīng)營范圍;

(五)新設(shè)、中止、取消、恢復(fù)交易品種;

(六)合并、分立或注銷;

(七)其他重大事項(xiàng)。

　　涉及行業(yè)管理的，交易品種、業(yè)務(wù)規(guī)則等事項(xiàng)的變更還應(yīng)遵循相應(yīng)行業(yè)管理規(guī)定。

　　第十六條交易場所變更下列事項(xiàng)之一的,需報(bào)省政府金融辦備案:

(一)變更住所、企業(yè)類型;

(二)變更注冊資本;

(三)變更法定代表人;

(四)變更董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(五)變更一般股東;

(六)修改章程或其他內(nèi)部管理制度;

(七)對外投資和對外拆借資金事項(xiàng);

(八)超過注冊資金余額20%的注冊資金運(yùn)用事項(xiàng);

(九)其他應(yīng)備案的事項(xiàng)。

　　第十七條交易場所因解散而終止的,應(yīng)當(dāng)至少提前3個月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方,并及時報(bào)告所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門。

　　交易場所解散應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束,應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門申請辦理注銷登記并在指定媒體發(fā)布公告。

　　第十八條交易場所因破產(chǎn)而終止的,應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行破產(chǎn)清算。

第十九條交易場所終止、破產(chǎn)、依法取締時，除依法進(jìn)行相關(guān)處置程序外，交易場所注冊地人民政府應(yīng)在省政府金融辦及有關(guān)部門指導(dǎo)下，切實(shí)做好相關(guān)處置、清算、維穩(wěn)等工作。

第三章自律規(guī)定

　　第二十條交易場所必須嚴(yán)格遵循下列規(guī)定：

(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行;

(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易;

(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易;

(四)權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人;

(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;

(六)未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、黃金等金融產(chǎn)品交易。

　　第二十一條交易場所應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全企業(yè)財(cái)務(wù)會計(jì)制度，按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則等要求，真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

　　第二十二條交易場所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金第三方存管制度，會員或者客戶資金統(tǒng)一委托具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲和管理。

　　第二十三條交易場所的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保登記、存管、結(jié)算、交收資料的安全，對各種交易、結(jié)算、交收資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

　　第二十四條交易場所應(yīng)當(dāng)為投資者保密，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無關(guān)或有損投資者利益的活動。

第二十五條交易場所應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性制度，定期進(jìn)行市場風(fēng)險(xiǎn)信息提示，開展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。

第四章監(jiān)督管理

　　第二十六條省政府金融辦對全省各類交易場所履行以下職責(zé)：

(一)研究制定我省各類交易場所總體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和交易場所監(jiān)管政策，報(bào)省政府批準(zhǔn)后實(shí)施;

(二)會同各類交易場所行業(yè)主管部門、相關(guān)職能部門、各市縣政府，對經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所日常經(jīng)營行為實(shí)施監(jiān)督管理，做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和違規(guī)處理工作;

(三)組織對未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所、交易場所經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)及交易場所開戶代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行清理整頓，協(xié)調(diào)做好有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置工作;

(四)履行省政府賦予的其他職責(zé)。

　　第二十七條各行業(yè)主管部門、相關(guān)職能部門、各市縣政府對各類交易場所進(jìn)行協(xié)同監(jiān)管，做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

(一)省商務(wù)廳負(fù)責(zé)對大宗商品交易場所現(xiàn)貨商品類市場的協(xié)調(diào)監(jiān)管;

(二)省國資委負(fù)責(zé)對國有產(chǎn)權(quán)交易場所的協(xié)同監(jiān)管;

(三)省林業(yè)廳負(fù)責(zé)對林權(quán)交易場所的協(xié)同監(jiān)管;

(四)省旅游委負(fù)責(zé)對旅游產(chǎn)權(quán)類交易場所的協(xié)同監(jiān)管;

(五)省文化廣電出版體育廳負(fù)責(zé)對文化產(chǎn)權(quán)、藝術(shù)品類交易場所的協(xié)同監(jiān)管;

(六)省科技廳負(fù)責(zé)對科技資源、知識產(chǎn)權(quán)類交易場所的協(xié)同監(jiān)管;

(七)省工商局依法對各類交易場所進(jìn)行登記管理，會同相關(guān)行政許可實(shí)施部門查處交易場所無照經(jīng)營、超范圍經(jīng)營等違反法律法規(guī)的行為;

(八)省公安廳負(fù)責(zé)對交易場所涉嫌違法犯罪行為進(jìn)行立案偵查;

(九)人行?？谥行闹袝嚓P(guān)部門做好非法黃金交易清理和非法黃金案件查處工作;

(十)證監(jiān)會海南監(jiān)管局負(fù)責(zé)對依法設(shè)立的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與交易市場的行為進(jìn)行監(jiān)管，對涉嫌非法證券期貨的活動進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定;

(十一)銀監(jiān)會海南監(jiān)管局負(fù)責(zé)對與交易場所開展業(yè)務(wù)合作的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管;

(十二)保監(jiān)會海南監(jiān)管局負(fù)責(zé)依法查處違法違規(guī)保險(xiǎn)產(chǎn)品交易活動;

(十三)其他省行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)做好所轄行業(yè)交易場所的協(xié)同監(jiān)管工作;

(十四)各市縣政府按照屬地管理原則，負(fù)責(zé)制定、完善交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行對本地區(qū)交易場所的風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)。

　　第二十八條建立交易場所信息報(bào)送制度。交易場所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)管部門報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)及季度工作報(bào)告，同時抄送所在地市縣政府及省相關(guān)行業(yè)主管部門。交易場所應(yīng)當(dāng)在每年4月底前,向省政府金融辦、所在地政府及省級有關(guān)行業(yè)主管部門提交業(yè)務(wù)經(jīng)營報(bào)告(包括公司治理及規(guī)范運(yùn)作情況、交易情況、經(jīng)營情況、自律監(jiān)管履行情況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控情況等)和經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　省政府金融辦與各市縣政府、有關(guān)行業(yè)管理部門建立交易場所監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制，定期通報(bào)交易場所有關(guān)情況。

　　第二十九條建立交易場所日常監(jiān)督管理制度。根據(jù)監(jiān)管工作需要，省政府金融辦會同相關(guān)行業(yè)主管部門及所在地市縣政府對交易場所實(shí)施監(jiān)督檢查，采取詢問、復(fù)制文件和資料、查看實(shí)物、約見談話、要求報(bào)送專項(xiàng)報(bào)告等方式，對交易場所進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，交易場所應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第三十條省政府金融辦應(yīng)當(dāng)定期對交易場所進(jìn)行監(jiān)管評價(jià)，并根據(jù)評價(jià)結(jié)果在市場準(zhǔn)入、退出、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等方面對交易場所實(shí)施分類監(jiān)管。

第三十一條省政府金融辦采取社會監(jiān)督管理措施，已設(shè)立的交易場所應(yīng)在辦公場所醒目位置懸掛省政府金融辦監(jiān)督電話，接受社會群眾及輿論的監(jiān)督。

第五章風(fēng)險(xiǎn)防范和違規(guī)處理

　　第三十二條交易場所須有完備的針對交易、設(shè)備、場地、人為的或自然的災(zāi)害、群體事件等各種突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)處理預(yù)案和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。交易場所需制定突發(fā)事件處置預(yù)案，明確職責(zé)、措施和程序，報(bào)省政府金融辦及所在地市縣政府備案。

　　第三十三條交易場所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲，?？顚Ｓ?。

　　第三十四條交易場所遇有下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時向省政府金融辦報(bào)告，同時抄報(bào)行業(yè)主管部門、所在地市縣政府：

(一)交易場所或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

(二)交易場所重大財(cái)務(wù)支出和財(cái)務(wù)決策，可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);

(三)涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟;

(四)對社會穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響;

(五)交易場所股東更名或發(fā)生重大變動;

(六)其他重大事項(xiàng)。

　　第三十五條交易場所在經(jīng)營過程中，若存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為，省政府金融辦可以采取約見談話、發(fā)警示函、通報(bào)批評、責(zé)令限期整改等方式進(jìn)行處置;情節(jié)嚴(yán)重的，省政府金融辦依法責(zé)令其取消交易品種、停止違規(guī)交易行為以及限期停業(yè)整頓;涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。

　　省政府金融辦在作出上述決定時，可根據(jù)需要征求所在地市縣政府及相關(guān)行業(yè)主管部門意見。省政府金融辦作出的處置通知、監(jiān)管措施等，交易場所應(yīng)書面通知全體股東。省政府金融辦按照有關(guān)規(guī)定，將采取的監(jiān)督管理措施情況記入檔案并在必要時予以公開。

　　第三十六條除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未按本辦法規(guī)定設(shè)立的任何機(jī)構(gòu)不得開展權(quán)益交易。違規(guī)設(shè)立的交易場所，依法予以取締。

第三十七條金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)組織為交易場所違法、違規(guī)交易活動提供服務(wù)或者便利條件的，經(jīng)金融監(jiān)管部門和有關(guān)行業(yè)管理部門核實(shí)后，省政府金融辦可以將其列入從事相關(guān)業(yè)務(wù)的異常名單，通報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門及各交易場所，并及時向社會公布。

第六章附則

　　第三十八條省政府金融辦和相關(guān)職能部門根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、政策要求，制定交易場所監(jiān)督管理有關(guān)管理細(xì)則或指引，加強(qiáng)交易場所規(guī)范管理工作。

　　第三十九條本辦法實(shí)施前已依法設(shè)立的交易場所,應(yīng)參照本辦法相關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范。國家對交易場所管理有新規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第四十條本辦法自發(fā)布之日起施行。